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【典型案例】C期货公司任用无从业资格人员从事期货业务案
作者:  来源:  发表时间:2012-4-12 8:57:46  点击:3265

员工甲某2010年进入C期货公司,在未取得期货从业资格的情况下从事了客户开发工作,先后开发S铜业公司等三位客户。在对C期货公司立案调查中同时发现,员工乙某等12人通过期货从业资格考试但C期货公司未为其申请期货从业资格。C期货公司上述任用无从业资格人员从事期货业务的行为,违反了《期货从业人员资格管理规则(试行)》第十条“不得任用无从业资格的人员从事期货业务活动”的规定,C期货公司及相关责任人因此受到纪律惩戒。

      评论:本案中,C期货公司的行为违反了期货从业人员管理的相关规定。期货从业人员是期货市场的微观基础。法律法规要求相关人员从事期货业务前必须取得从业资格。期货公司在经营过程中应该增强法律意识,加强合规管理工作,确保从事期货业务的工作人员具有从业资格,及时为通过从业资格考试的工作人员申请从业资格。

 
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