风险防范
风险防范常见问题
作者:未知  来源:  发表时间:2008-9-17 9:31:29  点击:2461

风险防范常见问题

1、投资者投资期货可能面临哪些风险?

1)高财务杠杆

期货实行保证金制度,投资者只需要支付期货合约价值一定的比例的保证金(通常为5%-10%)即可进行交易.保证金制度为投资者提供了以小博大的盈利机会,同时也产生了同样的杠杆风险,一旦持有的头寸方向错误可能会造成全部保证金损失甚至造成负债.

2)到期必须结算

期货在到期日届满必须结算,对于持有期货头寸的亏损的交易者而言,到期时必须摘牌,无法入股票一般长期持有等待解套,时期货交易者必须面对的风险。

3)汇率风险

货币政策、汇率波动都会对期货走势造成影响。

4)交易风险

期货市场价格波动的原因相当复杂,不理方向的价格波动和流通性差时主要的交易风险。

2、交易所有哪些风险管理制度?

1)会员资格审批制度

2)保证金制度

3)每日无负债结算制度

4)涨跌停板制度

5)限仓制度

6)大户报告制度

7)强行平仓制度

8)稽查制度

9)风险准备金制度

3、期货市场的风险来源有哪些?

1)操作风险

操作风险是指期货交易所、期货公司、客户等市场参与者由于缺乏内部控制、程序不健全或者执行过程中的违规操作,对价格变动反映不及时或错误预测行情,操作系统发生故障等原因造成的风险。主要表现为:越权交易、隐瞒头寸、

隐瞒亏损、超限持仓、过度投机、误导客户、挪用保证金等等。

2)市场风险

包括价格的波动、市场的不确定性、期货交易以小博大的特点等都会使投机者面临更大的风险区间。

3)流动性风险

是指交易者难以及时成交的风险。

4)信用风险

 

4、投资者可以采用哪些手段控制风险?

1)不要选择波动性过大的品种

2)不要选择流动性差的品种

3)不要选择交割月份的品种(套期保值者除外)

4)不要过度占用资金;(三分之一较为合理)

5)过度持有过夜头寸

6)不要长期持有亏损头寸

7)不要再亏损头寸上加码

8)不要再亏损头寸上“锁仓”

5、如何运用资金管理有效控制风险?

1)投资额限定在全部资本的50%以内

2)单个市场投入的总资金限定在所有资本的10%15%

3)任何单个市场上的最大亏损限定在总资本的5%以内

4)任何市场群类上的保证金总额限制在总资本的20%——25%以内


 

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