“12.4全国法制宣传日” ——防范非法期货

各位尊敬的投资者：

所谓“非法期货”是指有关公司或个人未经国务院期货监督管理机构批准，擅自设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易的活动。非法期货活动的本质是“假”与“骗”，不法分子利用投资者渴望发财暴富的投机心理，编造虚假信息，目的是为了骗取不当收益。其诈骗“路数”通常具有如下特征：

1、以“低保证金，高回报”作夸大虚假宣传

非法的期货投资一般以投资小、收益大等噱头吸引投资者从事期货业务。由于期货交易有别于股票交易的杠杆效应，投资者只需缴纳低至2%-4%的保证金，即有可能获得超额收益，这满足了部分投资者需求。

2、虚假宣传“境外交易、黄金交易”

非法的期货投资一般以跨境期货业务、黄金买卖作为推介卖点。由于中国内地的外汇管理体制，投资境外期货产品还受到一定限制，而中国香港则有发达的期货交易品种，且内地投资者亦较为信任。例如：不法分子常以跨境的恒生指数期货和国外黄金期货作为推介产品，并宣称获得香港期货公司授权，以获取投资者信任。

3、大多为虚假交易平台

由于外汇管制等原因，境内居民从事跨境期货业务尚有较大障碍，不法分子往往选择在中国内地虚设期货交易平台供投资者从事恒生指数期货、黄金期货等交易。

4.大部分涉嫌诈骗

非法的期货投资工业交易涉及的账户开立、交易过程等均在境内进行，交易资金一般不流向境外，不法分子所称的香港期货公司与客户并无联系，且期货交易保证金交纳比例极低，所谓跨境期货交易很可能是虚盘交易，不法分子涉嫌诈骗投资者钱财。

因此，投资者要充分认识非法期货活动“假”、“骗”的本质和作案“路数”，保持理性投资心态，抵制高额回报诱惑，摈弃“一夜暴富”心理，谨慎核实有关机构实际情况，才能有效识别和防范非法证券期货活动风险。

为远离非法期货活动，保护您的合法权益，金鹏期货请您注意以下几点：

1、核实相关机构的经营资质。依据《期货交易管理条例》，中国证监会对期货市场进行集中统一监管,未经中国证监会批准,任何单位和个人不得以任何形式组织期货交易及相关活动。设立期货交易所或公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，经许可才可以开展业务。

2、要了解期货投资交易保证金特点。期货投资其风险本身就比股票投资大，正规期货交易的保证金收取有严格规定，门槛较高，非法期货投资采用极低保证金比例透露出重要预警信号。

3、要正视投资维权问题。由于不法期货交易过程由所谓外资代表处一手操控，主要违法证据亦由其保存，查证起来相当困难。资金一旦转移至境外，即便犯罪嫌疑人被抓获，投资款项亦很难予以追回，投资者应慎与所谓的境外机构代表处接触。

4、要识别非法期货交易的资金交付特点。不法分子常常编织种种理由要求投资者将保证金存入私人账户，往往是非法期货交易行为的重要特点，广大投资者切忌上当。

打击非法期货不仅需要监管部门加大打击和执法力度，同时也需要期货投资者深化对期货交易的了解，提高自我保护的意识和能力，期货公司承担着宣传打非和保护投资者的社会职能，同时也承担着配合监管机关打击利用非法期货从事不法活动的职能，让多方的力量共同参与，为金融市场的和谐稳定贡献自己的一份力量。

除以上几点之外，金鹏期货还将把防范非法期货融入到日常的投资者教育活动中去，帮助投资者做到以下几点：

　　1、有认知的投资。帮助客户认真的学习期货和法律知识，掌握期货投资知识，了解期货市场有关商品期货、金融期货等投资品种以及投资方法和技巧，提高期货知识水平和信息识别能力;要学习期货法律法规和规章政策，树立法律意识和风险意识，提高识别非法期货活动的能力，这样才不会被不法分子的虚假信息所迷惑，上当受骗。

　　2、理性的投资。让投资者自觉抵制高额回报诱惑，要树立风险意识，警惕陌生电话、短信以及博客、QQ等网络聊天工具，不要轻信传言谣言，不要相信天上会掉“馅饼”，自觉抵制高额回报、保本保底等诱惑，切莫因一时贪念上当受骗。

　　3、有目的的投资。投资者在投资之前，要明确自己所接受服务机构的资质，要查看相关机构是否已经办理工商注册登记手续，是否具有合法的经营主体资格，必要时可登录该机构所在地企业信用信息官方网站查询，或向该机构所在地工商行政管理部门核实;要核实期货经营资质，查看该机构或个人是否已取得中国证监会或中国期货业协会颁发的相关资格证书。

　　4、有依据的投资。投资者要和机构签订正规书面协议合同非法期货投资咨询机构往往不能给投资者提供正规书面合同，只通过传真、电子邮件等方式签订，且合同名称及内容都仅为一般的服务合同或者软件销售合同。因此，投资者在签订投资咨询合同时，应当索要正规的合同，并仔细查看合同提供服务的内容。

5、在自家帐里投资。要慎向他人账户转账汇款，一切非法期货活动的最终目的，均是攫取投资者的资金，获取非法所得。为达到这个目的，不法分子会采取各种推销手段(打折、优惠、签订回购协议、频繁催款、制造紧压感)，催促投资者尽快将足量资金打入其控制的银行账户。投资者一旦付款，不法分子会立即变换嘴脸，变“被动”为“主动”，投资者追回款项的难度极大。如收款账户为个人账户，则更是没有追回的可能。因此，在汇款环节，必须慎之又慎，避免追悔莫及。

防范非法期货活动，是建设市场经济诚信文化，维护期货市场正常经营秩序，保护社会公众的合法利益的必然要求，是期货市场监管系统和有关方面共同的重要职责，需要各方的持续艰苦努力。

金鹏期货经纪有限公司

2014年12月4日