关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的通知

关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的通知

最高人民法院和中国证券监督管理委员会2018年11月30日联合印发《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》，依法、公正、高效化解证券期货纠纷，保护投资者合法权益，促进资本市场和谐健康发展。

证券期货纠纷多元化解机制试点工作开展两年多来，大量的资本市场纠纷得到有效化解。实践证明，将证券期货纠纷多元化解试点机制在全国各级法院和证券期货调解组织全面推进的时机已经成熟。将证券期货纠纷多元化解试点机制在全国各级法院和证券期货调解组织全面推进对于依法保护投资者合法权益、促进资本市场长期健康稳定发展具有重要意义。

从一些成熟市场实践看,解决资本市场的特殊矛盾和纠纷,各国普遍建立有一整套多元化的纠纷解决机制,主要做法包括:在普通民事诉讼制度的基础上,美国、德国和我国台湾地区分别建立了集团诉讼、示范诉讼和团体诉讼等专门诉讼制度;依托行业协会或设立专门的投资者保护机构,建立专门化的投资者纠纷调解组织,如德国银行业协会的调解专员、英国金融申诉专员公司、台湾证券投资人与期货交易人保护中心等都承担着调解投资者纠纷的职责。

总体上讲,解决好我国资本市场矛盾纠纷,需要在借鉴国际经验的基础上,从我国的国情特点出发,建立一整套与我国资本市场矛盾纠纷特点相适应的制度办法,其中最为重要的就是探索建立权威专业、高效便民、成本低廉的多元化纠纷解决机制。

《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》，依法保护投资者合法权益，维护公平、公正、公开的资本市场秩序，促进资本市场和谐健康的发展。意见明确了三大工作要求，一是加强调解组织管理，二是健全诉调对接人员，三是强化纠纷多元化解机制保障落实。

在各级法院、监管部门、行业组织等各方努力下，多元化解机制工作成效显著。调解员队伍发展壮大，纠纷解决效果明显，在小额速调，单边承诺调解、先行赔付，在线调解等方面形成了一些可复制推广的经验。

总的来看，工作的部署和举措得到了很好的贯彻落实，各种诉讼及非诉讼机制得以发展并实现初步整合，逐渐形成一个由协商、调解、投诉处理、仲裁、法院委托调解、诉讼等不同程序所构成的证券期货纠纷多元化解机制。特别是，试点工作中形成的错位发展的改革思路、纠纷预防与纠纷解决统筹规划、务实柔性的改革策略等经验值得肯定和推广。

金鹏期货也将积极部署相关部门，全力保障多元化解纠纷机制的有效运作，及时解决客户投诉、纠纷等事宜，将投资者保护工作放在第一位。